UCP600下海运提单的缮制与审核

信用证项下的海运提单，代表货权，是国际贸易单据中的核心单据，关乎开证申请人能否顺利清关提货。所以，其制作应该更加严谨，做到单证相符，以保证能顺利收到提单项下的信用证款项。本文将针对提单的栏位逐条讲述，使同业对信用证下提单的制作以及审单有一个清晰明确的认识。

提单的名称

UCP600下信用证要求提交仅涵盖港至港运输的运输单据，即信用证没有提及收货地、接管地或最终目的地。无论名称如何，这表示该单据的审核将适用UCP600第20条。

提单无需标明“海运提单”（marine bill of lading）、“海洋提单”（ocean bill of lading）、“港至港提单”（port-to-port bill of lading）或类似名称，即使信用证如此命名所要求的单据。

ISBP745第E1、E2条清楚地指出了提单的名称并不紧要，只要信用证规定的运输路径是港至港，且没有声明要求租船提单，就是要求提单。例如信用证要求全套正本海洋提单（ocean bill of lading），交单中提单的名称没有“ocean（海洋）”字样，不能就此认定单据不符合信用证的要求，内容才是主要的。

提单的出具、签署

首先，提单表面必须注明承运人名称，也就是说通过提单表面能知道谁是承运人。提单可以由下列人员签署：

●承运人或其具名代理人，或者

●船长或其具名代理人。

承运人、船长或代理人的任何签字必须表明其承运人、船长或代理人的身份。代理人的任何签字必须标明其系代表承运人还是船长签字。

提单签署举例：

（1）ABC SHIPPING LINE CO.  AS CARRIER  张丽  

ABC SHIPPING LINE CO.  作为承运人  张丽（签字人）         

（2）TOM AS MASTER （其他地方体现XXX CO AS CARRIER）TOM

TOM 作为船长（其他地方体现XXX CO作为承运人）TOM（签字人）

（3）DEF CO AS AENGT FOR CARRIER ABC SHIPPING LINE CO.李力

DEF CO作为承运人ABC SHIPPING LINE CO.的代理 李力（签字人）

（4）DEF CO AS AENGT FOR MASTER TOM 李力（其他地方体现XXX CO AS CARRIER）

DEF CO 作为船长TOM的代理 李力（签字人）（其他地方体现XXX CO作为承运人）

SHIPPER栏位

此栏位为托运人或发运人栏位，一般表示为shipper's name and address（托运人的名称和地址）。在信用证下，Shipper一般为信用证的受益人。UCP600第十四条k款规定，在任何单据中注明的托运人或发货人无须为信用证的受益人。所以，如果信用证没有特别规定，例如Third party as shipper not acceptable（第三方作为托运人不可接受），Shipper 栏位不是受益人也是可以的。

CONSIGNEE 栏位

此栏位为收货人栏位，一般表示为CONSIGNEE'S NAME AND ADDRESS（收货人的名称和地址）。此栏位需要严格按照信用证的要求填制。

ISBP745第E12条：

当信用证要求提单表明以具名实体为收货人（即“记名”提单）时，例如，“收货人：（具名实体）”，而非“收货人：凭指示”或“收货人：凭（具名实体）指示”时，在该具名实体前不应含有“凭指示”或“凭XXX指示”字样，也不应在该具名实体后注明“或凭指示”字样，无论该字样是打印还是预先印就。

ISBP745第E13条：

当提单收货人做成“凭指示”（to order）或“凭托运人指示”（to order of the shipper）时，该提单应当由托运人背书。该背书也可以由托运人以外的具名实体做出，只要该背书是代表托运人做出的。例如：提单要求“Made out to order and blank endorsed，Shipper”为ABC CO.,那么背书可以为DEF CO. for（or on behalf of） ABC CO.。如果信用证提单收货人要求做成“凭指示”（to order）或“凭托运人指示”（to order of the shipper）时，不得做成以具名实体为收货人或者to order of 其他人。

NOTIFY PARTY 栏位

此栏位为通知方栏位，一般表示为NOTIFY NAME AND ADDRESS。在信用证下，NOTIFY一般为信用证的开证申请人，也可以为信用证指定的一方或几方。

ISBP745第E14条规定：当信用证规定了一个或多个被通知人的细节时，提单也可以显示另外一个或多个被通知人的细节；当信用证未规定被通知人的细节时，只要不是第E14段b（ii）款项表明的情形，提单可以任何方式显示任何被通知人的细节。如果信用证未规定被通知人的细节，而提单显示了作为被通知人的申请人细节，包括申请人地址和联络细节等，则其不应与信用证规定的申请人细节相矛盾。

也就是说：如果信用证要求通知一个或多个被通知人，提单可以多通知另外的一个或多个被通知人，即可以多通知，同时应保证信用证要求的被通知人在提单上都有显示；如果信用证没有规定被通知人，那么提单可以任意填写甚至空白此栏位。如果信用证没有规定被通知人的细节，提单将申请人的细节显示在了被通知方栏位，那么这些细节不能与信用证申请人的细节相矛盾。

ISBP745第E15条规定，当信用证要求空运单据表明“收货人：‘开证行’或‘申请人’”，或“被通知人：‘申请人’或‘开证行’”时，提单应显示开证行或申请人的名称，但无需显示信用证可能规定的相关地址或任何联络细节。

例如，当信用证规定“B/L consigned to applicant（or issuing bank）and notify applicant（or issuing bank）”时，提单不能直接制作成“Consigned to applicant（or issuing bank）；notify applicant（or issuing bank）”，而是需要指明申请人（或开证行）的具体名称，但无需显示信用证可能规定的相关地址或任何联络细节。

ISBP745第E16条规定，当申请人地址和联络细节显示为收货人或被通知人细节的一部分时，其不应与信用证规定的申请人细节相矛盾。

船名

船名和班次有固定栏位，英文名称分别是VESSEL和VOYAGE NUMBER。

提单须要表明货物已经在信用证规定的装货港装上具名船只。如果提单载有“预期船只”（intended vessel）或类似的关于船名的限定语，则需以已装船批注注明发运日期和实际船名。例如，批注SHIPPED ON BOARD  VESSEL PACIFI