“9·16”案探索

“9·16特大地下钱庄案”涉案人员多、案情复杂、查处难度大，仅公安机关移送外汇局金华市中心支局（下称“金华中心支局”）处理的涉案线索就多达300余条，涉及外国人的案件超过五分之一，国内当事人更是分布在20多个省份。在案件查处过程中，为逃避调查，当事人无所不用其极，采用了上访、威胁、利诱等各种手段，导致违法事实调查难、法律文书送达难、案件处罚执行难，因此，听证、复议、诉讼、催告、公告、强制执行等所有程序几乎全部走遍。这些情况既是对办案人员能力和办案智慧的考验，也是对外汇行政执法规范乃至行政法律规定有效性和完善性的检验。金华中心支局在案件查办过程中，逐个破解难题，在实践中进行了一系列富有成效的探索。

探索一：辨明事实，充分保障当事人的听证权利

案例：陆某收到处罚告知书后，提出听证申请。金华中心支局告知其具体听证日期后，陆某又以赴国外进行商务谈判无法按期参与听证为由，提出延期听证申请。

对陆某的延期听证申请，根据其声称在听证日已有国外商务活动的情况，金华中心支局要求其提供相应的证明材料，同时根据陆某及时提供的签证、机票等信息资料，向有关单位进行了核实。经核实，其签证日期确实是在处罚告知书送达之前，且机票购买时间也早于通知的听证时间。基于陆某申请延期的理由真实可信，金华中心支局做出了准予延期的决定。

案例：赵某收到处罚告知书后，提出听证申请。金华中心支局告知具体听证日期后，赵某邮寄了延期听证申请，称其在乌克兰，无法赶回国内参加听证。

对于赵某的延期申请，金华中心支局通过查阅快递单据发现，该书面材料系境内寄送，与其声称已在乌克兰的情况不符。经公安机关笔迹鉴定，申请人的落款签字也非本人笔迹。金华中心支局据此认定，虽然收到了以赵某本人名义提出的听证延期申请，但该申请不但延期的理由与事实不符，而且申请也并非赵某本人提出，遂决定不同意延期。听证如期举行，赵某未参加听证，视同放弃听证权利。

金华中心支局认为，在申请延期听证案件处理过程中，对理由正当的当事人，如确实因工作或者生活方面的紧急事务等因素无法如期参加听证的，应同意其延期申请，以尽可能保证当事人的陈述申辩权，但要求其确定具体日期；而对一些没有正当理由的延期听证申请，或者试图通过延期方式拖延案件办理，以便为自己转移财产、注销公司、逃往境外等提供时机的当事人，应当依法拒绝。

探索二：多道关口，把控法律与廉政风险

案例：某伊朗籍当事人,案件移送金华中心支局前已向公安机关缴纳了70万元保证金。金华中心支局办案过程中，当事人向调查人员提出，如果能通过降低违规金额认定等方式，把处罚金额控制在保证金限额内，其愿意拿出免除金额的20%甚至更高的比例作为回报。

在对案件事实调查的过程中，很大的一个问题是涉及违规金额的出处较多，既有公安机关移送线索的金额、当事人在公安调查时承认的金额，也有当事人在金华中心支局调查时自认的金额和交易对手指证的金额，还有银行相关账户流水的金额等，而且这些金额往往不一致。而认定违规金额的多寡，直接决定了处罚金额的多少。因此，如果内部控制机制不健全，管理不到位，300多起案件的处理，完全有可能产生权钱交易的廉洁执法风险，也有可能产生事实不清的法律风险。为有效防范各类风险，金华中心支局采取了针对性的管控措施：

一是规范基础信息登记制度。通过编制案件登记表，登记每起案件当事人情况、公安机关移交金额、当事人自认金额、交易对手指证金额、银行流水金额以及办案人员最终认定的违规金额等情况，做到所有案件基础信息清晰明了、一目了然。

二是严格检查报告制度。规范检查报告内容，要求办案人员在检查报告中详细报告案件的各金额来源，说明各金额之间差异的原因，最后认定金额的理由等，确保各金额来源清楚、认定过程清晰、金额认定准确。

三是实行三级审核把关制度。每起案件调查基本结束后，先安排其他办案人员相互交叉审核，确保基础信息准确无误后，再交由法务部门审核。法务部门对包括违规金额在内的各项情况进行二次核实，按照法律审核的要求提出处理意见。最后，交由专案组长审定，以确保案件事实认