美国出口管制的风险警示
2017 年3月7日，美国商务部部长威尔伯·罗斯宣布，中兴通讯股份有限公司（下称“中兴公司”）承认其向伊朗非法出口电信设备，违反了《美国出口管理条例》以及《伊朗交易与制裁条例》。中兴公司已经与美国政府达成和解，认罚金额高达11.9亿美元，创下历史新高。本文暂不讨论美国政府的处理方案是否合法或合理，但该案客观地反映了外国企业违反美国出口管制制度的严重后果，为忽视此类风险的中国企业敲响了警钟。中兴公司随后采取的合规整改措施，也为可能受到美国出口管制制度影响的中国企业提供了应对策略和借鉴。
美国出口管制制度解析
美国政府对敏感设备、软件和技术的出口进行控制，以此作为促进国家安全利益和外交政策目标的手段。美国出口管制制度主要针对两类产品和技术：用于军事和防务目的的产品和技术，以及军民两用的产品和技术。中国企业涉及的往往是针对后者的出口限制。美国商务部下属的产业和安全局（BIS）是军民两用产品出口管制的主要执行机关，包括对军民两用产品和技术出口的授权和审批。但在具体审查出口申请的过程中，美国商务部可能将决定权交给其他更加熟悉涉案产品和技术的相关部委，比如美国国务院、国防部、能源部、美国国家航空航天局等。
美国有关出口管制的立法主要包括《出口管理法》《武器出口管制法》《国际突发事件经济权利法》及配套法规、规则和指引。其中，《出口管理法》授权美国商务部与其他政府机构协作，共同对美国原产的军民两用货物、软件和技术的出口或转口进行管制。除了在多边制度中确定的出口管制规则外，美国商务部还根据外交政策（特别是针对美国国务卿认定为国际恐怖主义的支持国，以及受到国内单方面或联合国制裁的某些国家、实体和个人）实施某些出口和再出口管制。
美国的出口管制产品清单主要包括商业管制清单（CCL）、美国军火清单（USML）和核管理委员会控制（NRCC）三方面。涉及中国企业和个人的出口管制的军民两用产品和技术，规定于商业管制清单之中。出口商必须为管制清单中物品的出口申请许可证。美国政府在审查许可证申请的过程中，通常会考虑以下因素：申请人资格；参与交易的所有各方情况；根据最终用户和用途，确定拟出口产品质量和数量的适当性；对拟出口行为存在的任何法律障碍；拟出口行为对国家安全的影响；拟出口行为对外交政策的影响，包括但不限于对区域稳定性、人权问题和多边管制制度的潜在影响。外国企业在确定某种美国产品能否出口或者出口是否需要许可证时，应当考虑以下三个方面：第一，确认相关产品是否被列入管制清单；第二，产品的最终目的地是否受到管制，出口是否需要许可证；第三，产品的最终用户和最终用途是否受到限制，出口是否需要许可证。
具有一定的域外管辖效力
根据美国《出口管理法》第734.4部分，美国出口管制制度在以下情况具有域外效力，适用于外国出口商向特定国家和地区的出口行为：相关产品在美国制造；外国制造的产品使用了美国产品作为部件或原材料，且成分超过一定比例；外国产品采用了美国技术或软件来生产；或者位于美国境外但使用了美国技术或软件建成的工厂所生产的外国产品。
无论美国出口商是中国子公司的美国母公司，还是中国母公司的美国子公司，如果涉嫌违反最终用途和最终用户的限制性规定，将最终用途受限的产品运出美国国境，或将两用技术交付给受到限制的最终用户，相关企业和个人都有可能受到美国出口管制法的制裁。
美国企业违反美国出口管制法规将受到民事处罚（企业被处以高额罚金）、行政处罚（企业丧失未来的出口权利）、刑事处罚（企业高管可能面临监禁）。违反美国出口管制法规的外国企业，可能被美国政府列入“实体清单”（Entity List），即被视为参与违背美国国家安全或外交政策利益活动的企业或机构。此外，违反出口管制法规的企业还可能被美国政府没收在美国境内的拟出口货物；或被列入《指定制裁名单》中，冻结其在美国的资产，限制其在美国的交易。
对于美国政府针对中兴公司的制裁决定，中国政府相关部门迅速做出反应。我国商务部发表声明，对美国的相关做法表示强烈不满和坚决反对。中方一贯坚决反对美方利用其国内法制裁中国企业，并敦促美方不要采取此种错误做法，以免损害中美经贸合作和两国关系。从企业经营层面看，中兴公司虽然是世界第四大通讯设备制造商，为美国提供了十多万个就业岗位，与诸多美国供应商形成广泛的利益链条，但在全球范围内，核心的芯片技术掌握在美国供应商的手中。美国政府将中兴公司列入“实体清单”之后，一旦禁止美国供应商向中兴公司供货，中兴公司将无法正常运营和生产，从而丧失现有的市场份额，造成难以想象的损失。这使得中兴公司无法违抗美国政府和法院的处罚决定。
中兴公司案回放
在中兴公司涉美出口管制案件中，美国商务部以中兴公司非法向伊朗出口、违反美国出口管制法规为由，将其列入“实体清单”，并对其采取了限制出口措施，禁止美国国内元器件供应商向中兴公司出口元器件、软件、设备等技术产品。
这一处罚基于美国政府针对中兴共谋非法出口、妨碍司法行政