以惩促治——不可靠实体清单制度的建立

当前，世界经济发展疲软，单边主义、保护主义抬头，我国外部发展环境的不确定、不稳定的因素增多。为反对单边主义和保护主义，维护中国国家安全和企业的合法权益，我国于2020年9月19日正式公布了《不可靠实体清单规定》（商务部令2020年第4号）（下称《规定》），并自公布之日起实施。从《规定》出台的背景、意义及特点来看，不可靠实体清单制度的目的性明确、影响深远，是我国维护国家利益、推进国家治理体系和治理能力现代化的重要里程碑。

不可靠实体清单制度的出台背景

“不可靠实体清单”制度是将违法或不遵守经贸规则的外国实体列入“黑名单”，并采取措施进行惩罚的制度。这种“黑名单”在国际上并不鲜见。20世纪80年代以来，全球化迅猛发展，世界主要国家的供应链、产业链深度融合。为防止他国经济干预行为以及外国企业损害本国和本国实体的正当利益，各国纷纷建立“黑名单”制度，惩戒外国企业的不当行为。例如，美国有美商务部的“实体清单”“有关未经核实清单”“被拒绝实体清单”，美财政部的“特别指定国民和被隔离人员清单”以及国防部制裁清单；英国有英金融制裁执行办公室名单和综合制裁名单；日本基于《外汇与对外贸易法》《进出口交易法》等法规，建立了非独立的贸易管制清单制度。此外，德国、加拿大、俄罗斯等国也都直接或间接建立了贸易管制清单制度。从惩戒措施看，这些“黑名单”制度首先体现为贸易管制，即禁止或限制进入名单的外国实体参与本国进出口活动；随后可能会逐渐升级为对贸易、投资、旅行的全面禁止。尤其是美国，还可能利用当前，世界经济发展疲软，单边主义、保护主义抬头，我国外部发展环境的不确定、不稳定的因素增多。为反对单边主义和保护主义，维护中国国家安全和企业的合法权益，我国于2020年9月19日正式公布了《不可靠实体清单规定》（商务部令2020年第4号）（下称《规定》），并自公布之日起实施。从《规定》出台的背景、意义及特点来看，不可靠实体清单制度的目的性明确、影响深远，是我国维护国家利益、推进国家治理体系和治理能力现代化的重要里程碑。

不可靠实体清单制度的出台背景

“不可靠实体清单”制度是将违法或不遵守经贸规则的外国实体列入“黑名单”，并采取措施进行惩罚的制度。这种“黑名单”在国际上并不鲜见。20世纪80年代以来，全球化迅猛发展，世界主要国家的供应链、产业链深度融合。为防止他国经济干预行为以及外国企业损害本国和本国实体的正当利益，各国纷纷建立“黑名单”制度，惩戒外国企业的不当行为。例如，美国有美商务部的“实体清单”“有关未经核实清单”“被拒绝实体清单”，美财政部的“特别指定国民和被隔离人员清单”以及国防部制裁清单；英国有英金融制裁执行办公室名单和综合制裁名单；日本基于《外汇与对外贸易法》《进出口交易法》等法规，建立了非独立的贸易管制清单制度。此外，德国、加拿大、俄罗斯等国也都直接或间接建立了贸易管制清单制度。从惩戒措施看，这些“黑名单”制度首先体现为贸易管制，即禁止或限制进入名单的外国实体参与本国进出口活动；随后可能会逐渐升级为对贸易、投资、旅行的全面禁止。尤其是美国，还可能利用美元主导地位实现对外国实体的金融制裁。从实际操作看，“黑名单”制度存在两面性：合理利用，能够保障本国的安全和发展利益；但滥用则有可能成为强权政治在经贸领域的投射，给正常的国际经贸秩序带来消极的影响。

近年来，全球政治经济格局发生复杂变化，以美国为首的西方国家不断加大对中国和中国企业的遏制和打压。近三年间，美国对中国企业采取了封锁断供和其他歧视性措施，包括将296家中国公司列入美商务部“实体清单”、要求采用美国技术和设备生产的芯片必须经批准才能出售给华为、在美国市场上禁用TikTok和微信等。欧盟在2020年7月对1家中国企业和2名个人实施制裁，具体措施包括实施旅行禁令和冻结资产，并禁止欧盟人员和实体向被制裁人提供资金。英国在美国的影响下，禁止政府购买中国5G产品。印度2020年6月禁用包括TikTok在内的59款中国APP。日本企业宣布遵守美国实体清单，中断与中国被制裁企业的交易。这些外国政府和企业实体的做法，违背市场规则和契约精神，损害了中国企业的正当权益，危害了中国的国家安全和利益，也给全球产业链、供应链安全带来威胁。

在这种背景下，我国在借鉴各国经验的基础上，建立不可靠实体清单制度，是通过合理使用“黑名单”制度，宣誓底线，制裁“捣乱者”，以维护国家主权、安全、发展利益，维护公平、自由的国际经贸秩序，保护中国企业、其他组织或者个人的合法权益。

不可靠实体清单制度的主要特点

不可靠实体清单制度是党中央在新时代的重要部署之一，是坚持和完善中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化的重要措施，体现了我国治理能力的新高度。

其一，展示了公平、透明和可预期的发展环境。对外开放是我国的基本国策，习近平总书记多次强调“中国开放的大门只会越开越大”，要创造更加有吸引力的发展环境。不可靠实体清单制度以部门规章的法律形式固定下来，系统、科学地规定了立法目的、规制对象、管理机制、执法程序、救济途径等一系列制度性安排，既是健全高水平开放的政策保障，又是依法治国、依法执政的重要机制保障。其充分传递了我国扩大开放，营造法治化、国际化、便利化营商环境，保护市场主体的基本宗旨和立场。

其二，体现了制裁与保护并重的价值取向。从制裁角度看，《规定》第二条和第七条明确了外国实体及被列入&ldquo