美国制裁伊朗案例研究

1979年伊朗伊斯兰革命后，美国开始了对伊朗长达四十多年的制裁。美国对伊朗的制裁在所有美国对外制裁案例中颇为典型，动用了几乎全部的经济金融制裁手段，并形成了一套对伊朗专项制裁法律体系。其中，在《伊朗交易监管法》中首次提出了“次级制裁”概念，在《2012财年国防授权法》生效后，切断了伊朗与环球同业银行金融电讯协会（SWIFT）系统的联通。

1979年以来美国对伊朗制裁大致分为四个阶段

1979年伊朗伊斯兰革命以来美伊交恶，美国用制裁打击伊朗，至今经历四个阶段。总体看，美国对伊朗制裁有三大特点：一是美国对伊朗制裁以法之名，均有技术性原因，涵盖人质危机、恐怖主义、武器扩散及核问题、人权问题、敌对军事行动等；二是各阶段制裁理由非单一原因，呈现交叉重叠的综合特征；三是美国对伊朗制裁日趋精准化，越来越依赖金融手段。以2003年为分界点，2003年前的制裁措施以资产冻结、限制石油出口及全方位的贸易制裁为主；2003年后制裁手段除经济贸易制裁外，还配合有高强度的金融制裁。具体来看：

第一阶段为1979年至20世纪80年代末，因敌对状态引发分散化制裁，制裁理由涉及人质危机（1979年）、支持恐怖主义（1983年）和军事敌对行为（1987年），制裁手段主要是经济贸易制裁及政府资产冻结。针对人质危机，1979年11月伊朗革命者闯入美国大使馆并扣留60余名使馆人员，美国当即宣布停止进口伊朗石油、冻结伊朗政府和央行资产（总统行政令12170号）；1980年4月美国升级制裁，宣布与伊朗断交（至今）、禁止对伊朗出口、禁止从美国向伊朗汇款、禁止向伊朗提供贷款等（总统行政令12205号、12211号）。1981年1月美伊双方共同邀请阿尔及利亚政府作为调解人，三国签署《阿尔及利亚政府宣言》，伊朗释放被扣美国人质，美国随之解除制裁。针对支持恐怖主义，美国认定伊朗幕后策划了1983年贝鲁特美国大使馆爆炸案，1984年宣布伊朗为“支持恐怖主义国家”（至今）。针对军事敌对行动，1987年伊朗在波斯湾水域实施敌对军事行动，美国断绝与伊朗的任何进出口贸易（总统行政令12613号）。

第二阶段为20世纪90年代初至本世纪初，针对伊朗核武器开发，尤其是伊俄核合作进行专项制裁，制裁手段以经济贸易制裁为主，重点打击核相关产业及能源产业。针对1992年伊俄《和平利用核能协议》，美国颁布《伊朗—伊拉克不扩散武器法案》，对向两伊提供军事武器及技术的相关国家、实体和个人进行制裁。针对1995年1月伊朗与俄罗斯签署总价为10亿美元的轻水反应堆核电站项目合同，美国直接禁止本土公司投资伊朗石油产业（总统行政令12957号、12959号）。随后颁布《伊朗交易监管法》，全面禁止美国与伊朗的一切贸易和投资，成为之后20年美国对伊朗制裁的主要核心内容。1996年美国通过《伊朗制裁法》，将制裁措施的适用对象扩大到美国公司以外的主体，禁止任何人向伊朗的石油工业进行大规模的投资。具体措施有：禁止任何企业向伊朗石油工业投资超过2000万美元；禁止任何人向伊朗提供价值超过一百万美金的石油产品；禁止帮助伊朗发展石油工业；禁止向伊朗提供石油、天然气开发生产的设备；购买伊朗国债；帮助伊朗出口石油；成立与石油开发有关的合资公司；帮助伊朗石油公司融资、保险等。1997年美国发布13059号总统行政令，在12957号、12959号总统行政令基础上进一步加大对伊朗石油领域进出口制裁。

第三阶段为2003年至2018年，伊核问题升级及其间的人权问题，导致美国在经济贸易制裁的基础上加大金融制裁，并成功推动多边制裁，形成对伊朗实体产业、金融领域的全面打击，直至2015年达成伊核协议后有所放松。2003—2006年，以美国单边制裁为主。2003年2月伊朗宣布发现铀矿并建设铀浓缩设施，美国以伊朗秘密研制核武器、资助伊拉克境内反美武装和“支持恐怖主义”等理由追加制裁：在能源领域方面，禁止为伊朗提供汽油或者帮助伊朗炼油和发展炼油能力；在金融领域方面，禁止与伊朗革命卫队或伊朗银行金融交易、禁止美国金融机构处理同伊朗有关的资金流转业务。2006—2015年，以美国主导的国际多边制裁为主。2006—2010年，美国推动联合国安理会先后通过6项决议，实施核武器相关物资、技术和设备禁运、冻结相关个人和机构资产，禁止提供财政援助等措施[安理会第1696（2006）号、第1737（2006）号、第1747（2007）号、第1803（2008）号、第1835（2008）号、第1887（2009）号决议、第1929（2010）号决议]。2010年美国出台《2010年全面制裁伊朗、问责和撤资法》，对1996年的《伊朗制裁法》进行修订，进一步扩大对伊朗能源领域及为其提供服务、发生交易的金融机构的制裁范围，并加大制裁力度。2012年美国推动SWIFT切断与伊朗连接；2013年发布13622号、13628号总统行政令，限制金融机构使用伊朗本币，并对天然气、农产品行业制裁。2015年伊朗核问题六国（中、美、英、法、俄、德）与伊朗达成《伊核问题全面协议》，伊朗停止核武器研发计划，美国解除了大部分针对伊朗的“次级制裁”，外国金融机构可以向伊朗企业和伊朗政府提供金融服务，也可以参与投资伊朗的石油工业，购买伊朗的石油；参与伊朗的航运业和造船业等。其间针对人权问题，先后实施两轮制裁。2010年9月，冻结通过网络信息技术协助伊朗或叙利亚政府侵犯人权相关个人和机构资产（总统行政令13533号）；2012年4月，发布13606号总统行政令，新增制裁对象。

第四阶段为2018年以来，美国单方面退出伊朗核协议分两步重启制裁，并多次针对伊朗反制行动升级制裁。2018年5