美国出口管制实体清单的移除策略

2023年3月2日，美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）将龙芯科技、浪潮集团等28个中国实体和个人纳入实体清单（Entity List），限制他们从美国获得相关产品和技术。据笔者统计，自2018年开始，被纳入实体清单的中企数量出现明显增长，截至2023年3月2日，约有670家中国实体和个人被纳入实体清单。企业一旦被纳入实体清单，将很难获得美国的管制物项和技术，还可能面临巨额罚款。本文重点介绍美国实体清单的执行概况、不利影响以及企业申请移除的方法和策略。

纳入实体清单的不利影响

实体清单是指美国政府公布的外国个人、实体或政府贸易黑名单。如果BIS根据调查结果确认外国企业违反了美国出口管制法，相关企业会被纳入实体清单。一旦被列入实体清单，美国政府将对这些实体有关管制物项的交易进行更加严厉的监管和限制。

根据美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）第744部分第11（b）条规定，企业被纳入实体清单的原因是：BIS有合理理由相信，根据既有事实，相关实体曾经参与、正在参与或有可能参与危害美国国家安全或外交政策利益的活动。比如支持恐怖分子；增强国际恐怖主义政府的军事能力；违法转让、开发、维修、修理或生产常规武器；妨碍美国政府对管制物项进行的最终用途检查（如拒绝核查、拒不提供相关信息、提供虚假信息或误导性信息）；或参与存在违反出口管制风险，且引起了最终用户审查委员会（End-User Review Committee，ERC）的充分关注。

企业被列入实体清单之后，其他实体如要向该企业出口、再出口或转让管制物项，必须向BIS申请出口许可证。BIS在收到申请之后，很多情况下拒绝签发许可证，除非申请人提供充分的证据来推翻BIS的理由。

根据推定拒绝的审查制度，企业一旦被列入实体清单，将难以从美国或其他地区获得相关管制产品和技术。如果某个产品是利用美国技术或软件直接或间接生产而来，或者该产品含有的美国管制物项的价值超过特定比例，该产品与实体清单企业之间的交易也会受到严格监管和限制。除此之外，为了降低交易风险或合规成本，美国企业将会更加谨慎甚至拒绝与实体名单上的企业合作。如果相关企业是上市公司，被纳入实体清单会进一步引发资本市场的恐慌，影响投资者的积极性。

实体清单的移除步骤

列入实体清单的企业可以通过电邮或邮寄提出移除申请。根据EAR第744部分第11条的规定，如果BIS有正当理由相信，被列入清单的实体不再从事、且未来不太可能从事损害美国国家安全或者外交利益的活动，则BIS会将该实体从实体清单中移除。

具体而言，实体清单的移除流程包括以下步骤：第一步，企业提出申请。企业向ERC主席提交移除申请和支持性材料。第二步，ERC通常会在收到申请后的1—2个月正式回复是否启动移除程序。ERC主席收到后，会将申请文件分发给涉案的相关部门，例如商务部、国防部、能源部、财政部。相关部门对申请文件进行审查，并进行投票。相关部门如果对投票结果不满，可将投票事项提交给出口政策顾问委员会（Advisory Committee on Export Policy，ACEP）以做出决定。第三步，如果前述相关部门对ACEP的决定存在质疑，可以进一步提交给出口管理审查委员会（Export Administration Review Board，EARB）。如果相关部门对EARB的决定仍不满，可提交给总统作出最终决定。第四步，ERC的主席将ERC/ACEP/EARB/总统决定通知申请企业。若企业的移除申请遭到上述行政否决，企业可在美国法院提起诉讼，要求法院进行司法审查，企业可通过司法程序获得救济。

从上述流程可见，实体清单移除门槛较高，存在较大不确定性。根据有限的案例，从企业递交实体清单的移除申请到ERC发布最终决定，需要一年或多年时间。企业从实体清单移除的难度主要体现在以下几个方面：首先，ERC做出移除决定时，需要全体成员单位一致同意，这存在较大难度。其次，由于实体清单涉及的违法情形较为复杂，ERC会要求申请移除的企业提交大量的支持性文件，包括但不限于美国管制物项的进口、最终用户和最终用途，以及申请企业的公司组织架构、股东、员工等商业信息。此外，由于涉及美国国家安全问题以及大量需要保密的商业信息，BIS/ERC通常不向公众公布其作出最终决定所依据的任何详细信息。这也导致实体清单上的企业难以参考和效仿其他实体移除的成功案例。

实体清单的移除案例

由于实体清单移除难度较大，中企从实体清单中成功移除的案例并不多见。中兴通讯股份有限公司（下称“中兴通讯”）、烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（下称&ldquo