经济制裁：张弛有度

国际经济制裁涉及面广、规则复杂且更新较快，对国际经贸及金融业务往来具有深远的影响。这其中，除了各成员国都要遵守的联合国制裁之外，美国经济制裁规则具有的广泛域外效力也需要特别加以关注：外国金融机构及企业不但有可能因与其受制裁对象开展业务而招致巨额罚款，还有可能因参与或协助美国针对的制裁目标行为而被列入制裁名单，进而被完全切断与美国金融体系的联系甚至被冻结资产。有鉴于此，相关主体需要密切关注并认真研究国际经济制裁规则的调整变化，确保及时响应、有效应对，以促进我国对外国际经贸及金融业务更加稳健地发展。

变化多端的2016年                     

总体来看，2016年国际经济制裁整体呈现以下变化。

变化一：升级

朝鲜。2016年1月和9月，朝鲜两次宣布成功进行核试验，并于年内成功进行了二十多次导弹试验，有效核威慑水平显著提高。联合国安理会分别于3月2日和11月30日通过两项针对朝鲜的制裁决议，对朝鲜采取了二十多年来最严厉制裁措施。美国则于2月18日通过《朝鲜制裁及政策促进法案》，并于3月16日颁布对朝制裁的第13722号行政令，冻结朝鲜政府在美国境内的资产，禁止对朝鲜的商品、服务、技术出口以及新投资，并对与朝鲜具有特定联系的相关主体实施制裁。此后，包括金正恩、朝鲜高丽航空、我国丹东鸿翔实业在内的百余名相关个人、实体、船舶及飞机，被列入制裁名单。

变化二：持续

俄罗斯。2016年，由于新明斯克停火协议执行情况不理想，欧盟先后两次延长涉俄制裁有效期，目前已将制裁期限延至2017年7月31日。美国则以逃避对俄罗斯制裁或破坏乌克兰和平进程等为由，先后四次将156名相关个人、实体及油轮列入制裁名单；此外，2016年12月29日，美国以涉嫌支持黑客组织扰乱2016年美国总统大选为由，对俄罗斯实施了新的制裁，将9名相关个人及实体列入制裁名单，并冻结了俄政府的两处房产。

叙利亚。2016年，叙利亚国内冲突不断，并呈胶着之势。对此，欧盟先后两次扩大制裁范围，将包括叙军方高级官员、央行行长及政府部长在内的27人列入制裁名单。美国也先后两次以破坏叙利亚和平、扩散大规模杀伤性武器等为由，将38名相关个人及实体列入制裁名单。

南苏丹。伴随南苏丹内乱冲突的升级，联合国先后两次通过决议延长其制裁措施至2017年7月1日。美国也持续对南苏丹施加制裁压力，并以破坏南苏丹和平进程为由将多名个人或主体列入制裁名单。

变化三：放松

伊朗。2016年1月16日，伊核谈判协议（JCPOA）迎来执行日，伊朗顺利通过IAEA对其履行协议的阶段性验收，联合国终止了7项对伊制裁决议，美国和欧盟也相应解除了部分对伊制裁措施。根据JCPOA设定的制裁恢复机制，如果伊朗方面违反协议内容，已解除的制裁措施将最短在65天内恢复。12月1日，美国国会通过延长将于年底到期的《伊朗制裁法案》，对此，奥巴马通过立法程序象征性地表达了不满，并强调此举并不会影响JCPOA的执行。

古巴。伴随美古关系正常化进程的不断推进，以及奥巴马历史性访古，美国先后三次修订《古巴资产管制条例》，在金融、商贸、旅游、医疗、民用航空及服务等多个领域，移除了多项限制措施。

白俄罗斯。近年来，白俄罗斯与欧盟关系逐步改善，欧美开始逐步放松制裁限制。2016年2月，欧盟宣布解除对白俄罗斯总统卢卡申科等170名白俄罗斯人在欧盟的资产冻结和出入欧盟禁令；美国也先后两次延期针对9家白俄罗斯受制裁企业的通用许可证，允许美国人在履行报告义务的前提下处理相关交易。

变化四：解除

科特迪瓦。2016年4月28日，联合国安理会通过决议，宣布取消对科特迪瓦的所有制裁措施，并将于2017年6月底结束在该国的维和任务。9月14日，奥巴马签署第13739号行政令，正式终结科特迪瓦制裁项目。至此，象牙海岸彻底摆脱制裁困扰。

利比里亚。2016年5月25日，联合国安理会通过终止对利比里亚的武器禁运措施的决议，并解散了制裁利比里亚的相关委员会和专家小组。至此，联合国十几年来对利比里亚的所有制裁措施全部解除。鉴于美国已于2015年底终止该制裁项目，利比里亚已不再属于受制裁国家，多年来困扰国际业务领域的利比里亚船旗问题彻底解决。

缅甸。伴随缅甸朝着美国一手打造的民主样板国家稳步推进，美国逐步放松了对缅制裁。2016年5月17日，颁发两个通用许可证，放开针对在缅甸居住的美国人以及贸易领域的特定制裁限制，并最终于10月7日正式终结了对缅甸的制裁项目。历时二十载，缅甸制裁终于画上了句号。

充满变数的2017年

朝鲜制裁：

阴云密布，防范升级

目前，联合国及美国均已将朝鲜制裁升级至更为严厉的程度。对此，相关主体在涉朝业务往来中应注意提高相关业务的合规性，防范在朝鲜制裁中引火烧身。

联合国的“禁运制裁”：安理会要求各成员国对朝鲜采取核导相关的资产冻结，禁运武器、雕像、特定矿产、奢侈品等物品，以及过境检查、名单制裁等一系列制裁措施，并设定了朝鲜与核导筹资无关的年度煤炭出口上限，旨在切断朝鲜外汇收入途径，削弱其发展核导计划的经济能力。为执行安理会制裁决议，我国商务部及海关总署已于2016年12月23日发布公告，要求中国企业密切关注联合国1718委员会相关网页，及时了解联合国对朝鲜出口煤炭情况的通报，提前做好准备，合理安排进口，避免不必要的损失。一旦我国政府主管部门根据联合国通知发布公告，相关企业必须立即停止自朝鲜进口煤炭。此外，